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2020年HKSI paper1香港证券及期货从业资格考试卷一回忆版真题

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发表于 2020-8-31 01:53:45 | 显示全部楼层 |阅读模式
现场考的考生回忆的

1、开放式基金型公司甲在拟委任一名核数师,则以下哪些人士可能符合条件?
2、哪类账号的交易应该优先处理?
3、基金经理如果违反了准则的任何条文,证监会在决定惩处时会考虑哪一项因素?
4、哪些为证券及期货事务监察委员会企业融资部的职能?
5、洗钱的阶段考察
6、淡仓申报的说法正确的包括哪些?
7、积金局根据哪一条例成立?
8、哪些情况公司可进行自动清盘?
9、证监会的规管目标是什么?
10、李女士是公司执行董事,她的小量股份交易行为是否需要披露?

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